（一） 发行人及其控股股东，实际控制人的重大违法行为的核查范围参照主板《首发办法》第25条：
1、 最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于待续状态；
2、 最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重；
3、 最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏；或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准；或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作；或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章；
4、 本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性记载或都重大遗漏。
5、 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见；
6、 严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
（二） 对于控股股东、实际控制人之前存在的中间层次，参照上述核查范围
有的创业板公司股权架构复杂，追溯3-4层才到实际控制人，其中各层次均纳入审查范围，实际控制人的其他控制企业有重大违法违规的，是否影响到控股股东实际控制人本身要重点核查关注。
（三） 保荐机构、律师应当履行尽职调查义务，并在出具的文件中，明确发表结论性意见