当代物权法百科全书小辞典546

当代物权法百科全书小辞典546

著作质权设立之主要条件

陈绪国

物权法第二百二十七条规定：“以注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权出质的，当事人应当订立书面合同，质权自有关主管部门办理出质登记时成立。知识产权中的财产权出质后，出质人不得转让或者许可他人使用，但经出质人与质权人协商同意的除外。出质人转让或者许可他人使用出质的知识产权中的财产权所得的价款，应当向质权人提前清偿债务或者提存。”

本条款，是关于注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中财产权出质的权利质权设立与出质人处分知识产权的限制性专项规定。

知识产权属于派生性物权，具有财产派生性、权利双重性、物属无形性、功效特殊性等特征，为特殊的专门法所规范。出质或者转让知识产权、设立与行使知识产权质权，需要遵守本章节的法律规范，同时需要遵从特别法技术统一规范。知识产权质权的法锁关系仅锁定其财产权部分，其人身权不作为出质与设立权利质权的标的看待。知识产权质权是派生式可适类权利质权，其信托关系是双重性的特殊关系，以有形财产权为基础，并可扩及无形财产的相关信托责任。

知识产权质权实行登记生效主义制度，采取对口登记办理的方法进行。商标质权的登记设立生效，对口登记管理的是国务院工商行政管理部门商标局注册商标专用权的主管部门；专利质权的登记设立生效，对口登记管理的是国务院专利权行政管理部门和省、自治区、直辖市人民政府管理专利权的主管部门；著作权质权的登记设立生效，对口登记管理的是国务院著作权行政管理部门和省、自治区、直辖市人民政府管理著作权行政管理部门。

知识产权质权比任何一类权利质权的地位要突出得多，其复杂性程度远比我们想象的超出许多。本条款的规定，只不过是相关物权、担保物权的一个小小的插曲。有鉴于此，我们了解更多一些，认识程度就更加深刻一些。

以知识产权出质之权利质权，指注册商标专用权质权、专利权质权、著作权质权等派生性物权质权设立和行使的可适性条件。知识产权的特殊性决定了知识产权质权的特殊性，决定了从其财产权出质到设立、行使质权，整个过程均选择特殊形式的法锁关系和信托关系来定位。将财产权与人身权分离、采取评估方式来确认财产权的价值、质权登记生效的相关机构、限制财产权转让的严格程度等，与其他权利质权有着明显不同的法锁关系特征与信托关系特征。

实践中，商誉权、商号权作为企业的无形资产，也可以质押，但不得单独出质，须与企业财产共同抵押或者共同质押作为债权的担保。商誉权质权、商号权质权的设立，可以称之为拟定集合亚知识产权质权，即权利质权与拟定不动产、动产抵押权或者动产质权的混合型、可选择式担保物权，也可以根据需要和可能设定为权利质权兼最高额抵押权或者兼最高额权利质权。除适用于本条款的相关规定以外，并可参照最高额抵押权或者动产质权的相关规定实行。

本辞条，讨论著作质权设立之主要条件；下辞条，讨论出质人处分知识产权的限制。

主题：著作质权设立之主要条件

著作权，指基于文学、艺术、科学作品依法产生的、具有独创性并能以某种有形形式复制的智力成果的诸种聚合权利的总称。总体上包括人身权与财产权，具体上包括发表权、署名权、修改权、保护作品完整权、复制权、发行权、出租权、展览权、表演权、放映权、广播权、信息网络传播权、摄制权、改编权、翻译权、汇编权，以及应当由著作权人享有的其他权利。上述17项权利，发表权、署名权、修改权和保护作品完整权属于人身权，其他的著作权皆为财产权。

著作权人可以将其财产权全部或者部分加以转让，并按照约定或者法律有关规定获得报酬。可转让部分，可以出质的权利设立质权，也可以转让全部或者部分权利。

1．著作质权设立的前提条件

设立著作质权，除需要依照本法的规定实行外，著作权法、著作权法实施细则等法律的相关规定也应当遵照执行。知识产权质权系列中，涉及著作权的法律最多，牵涉面也最广。如果存在著作权人的发表权、署名权、修改权和保护作品完整权等人身权，则不作为出质与设立质权的筹码，可转让的著作权作为财产权可以出质和设立质权。

著作质权的设立，必须满足两个前提条件。

第一，当事人必须签订专利权质押书面合同，口头合同口头承诺是不算数的。

任何担保物权的设立必须签订书面合同，著作质权的设立更不例外。著作权人出质与质权人设立著作质权，必须建立在严格的诚信基础上履行双方的信托责任，建立可靠而平和的质权法锁关系。而当事人签订专利权质押书面合同，是最起码的诚信保证和维权的可靠的证据资料。

著作权是用文字、图像、音像、网络、物体、形体搭载的特种无形财产，是应用最广泛然而又是最容易与他人的同类作品混淆的一类权利。著作权法作为权利主体与客体的规范化法律，要确认谁是著作权的拥有者、可转让与可出质者，要确认该作品是否具备条件形成著作权的法律要件与事实要件。

著作质权的设立，当事人必须签订专利权质押书面合同。书面合同的意义是多方面的，当事人之间的信托关系、法锁关系，须建立在质权设立的可适性、可靠性基础之上进行认真的确认。著作权是最广谱的一类附加人身权的权利，最容易被窃取、被盗用、被篡改，口头合同口头承诺，难以证明当事人的真伪，难以证实著作权的出质价值，也没有法律效力。当然，签订了质押合同，也只是在当事人之间形成基本的契约信托关系，如果书面合同是虚假的出质内容，同样地是不受法律保护的。

第二，著作质权的设立必须实行登记生效主义制度，需要到指定的专业对口登记机构登记才能生效。

著作质权的设立同样实行登记生效主义制度，非登记不可，不登记就没有法律效力，著作权不能出质，出质后也是无效的。虚假的著作权或者虚假的著作权人，有可能对于著作权人、出质人或者第三人造成直接经济损失，需要经过对口登记管理机构的审核认定才能凑效。况且，当事人签订合同并不必然地构成质权设立生效的要件，没有登记公示的出质，难以确保著作权出质的可适性和合法性。

三种知识产权质权的登记管理机构是不同的。著作权的对口登记管理，需向国务院著作权行政管理部门和各省、自治区、直辖市人民政府的著作权行政管理部门登记注册。登记注册是个技术鉴定，也是个最稳妥的办法。著作质权的设立，应当自其登记之日起生效。

基于著作权证书不属于流通证券之列的情势考量，故以著作权为标的设定质权时，出质人无须向质权人交付著作权登记证书，而应当由质押登记机关发给质押证书。

2．著作质权设立的注意事项

著作权是广谱性、多样性、粘连性的权利，权利结构相当复杂。在出质与设立质权时，需要注意的方面很多，现择要的叙述两件。

第一，著作质权设立时应当从本位权利与派生权利两个方面来把握

著作权涵盖发表权、署名权、修改权、保护作品完整权、复制权、发行权、出租权、展览权、表演权、放映权、广播权、信息网络传播权、摄制权、改编权、翻译权、汇编权等17项权利，其中有人身权与财产权之别、本位权与派生权之别。特别是文字作品，可以翻译成外文作品、演艺作品、影视作品、音像作品、教学作品等等，至于当事人如何将质权定位，是定位于本位权利或者是派生性权利之上，是两者兼而有之还是一枝独放，法律并无明确规定，要靠当事人自己来决定。如果出质人愿意选择聚合式质押，可得出质的效能大于本位式一种效能，应当是不错的选择。

第二，著作权的出质与设立质权，应当在著作权有效期内进行。

著作权有效期是相当奇特的，与商标质权、专利质权的不太一样，而且各种形式的著作权保护期也是不一样的。

根据著作权法第20条规定，作者的署名权、修改权、保护作品完整权的保护期，不受时间、空间或者合作条件等其他条件的限制。

根据著作权法第21条规定，公民的作品，其发表权、复制权、应当由著作权人享有其他的权利，其保护期为作者终生及其死亡后50年，截止于作者死亡后第50年的（第）12月31日；如果是合作作品，截止于最后死亡的作者死亡后第50年的（第）12月31日。这是在著作权财产权部分，也是所有的知识产权中保护期最长的一类派生性权利。

法人或者其他组织的作品、著作权（署名权除外）由法人或者其他组织享有的职务作品，其发表权、复制权、应当由著作权人享有其他的权利，其保护期为50年，截止于作品首次发表后第50年的（第）12月31日，但作品自创作完成后50年内未发表的，本法不再保护。

电影作品和类似摄制电影的方法创作的作品、摄制作品，其发表权、复制权、应当由著作权人享有其他的权利，其保护期为50年，截止于作品首次发表后第50年的（第）12月31日，但作品自创作完成后50年内未发表的，本法不再保护。

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