《企业知识资本论》——新书连载
第四编创新是知识资本的根本属性
第十三章 企业创新
第一节 企业创新的内涵与外延
第二节 企业是创新主体
创新主体应该是具备创新能力和创新绩效的实体。创新主体的创新能力是指实体具有的创新人才、创新资源、组织结构和运行机制等。创新主体可以是高等学校、科研院所及其他研发机构，也可以是企业。长期以来，我国在创新主体的理念上存在着偏差，往往把创新主体仅仅局限于科研院所、高等学校及其他研发机构，把绝大多数研究开发的力量放在科研院所和高等院校，企业的主要任务是生产，没有将企业列入创新主体范畴。结果导致科研与生产严重脱节，形成“两张皮”。科研单位有的科研成果，企业不知道或者不适用；企业需要的技术和发明，科研单位不了解或者是不能提供，极大地阻碍了国家创新工作的进展。
从创新概念的四个基本架构来分析，科研院所、高等学校及其他研发机构等科研单位在创新第一架构、创新第二架构方面具有明显的优势。即具有较雄厚的创新的知识基础，知识活动能量较大，对事物的本质和事物的规律研究比较深入，经常能够获得对事物的本质和规律“深入一步的、新的认识和把握”，为创新的实现奠定了很好的基础。但是，这些科研单位一般存在着相当严重的弱点，即在创新的第三架构和第四架构方面存在明显的劣势。特别是在创新的关键方面存在致命的弱点。首先，由于诸多因素的影响，科研单位往往缺乏足够的推动创新的资本，缺乏将“新获得的事物本质和规律的认识和把握”有效转化为现实生产力的能力和条件。其次，由于科研单位与生产单位隶属不同的机构，对创新客体的认识和理解上存在差异，科研单位确立的创新客体，并非生产单位迫切需要的创新客体，“研”与“用”存在偏离。
相比而言，企业作为创新主体，在创新第三架构和第四架构上具有明显的优势。企业在创新关键问题上，拥有足够的推动创新的资本，拥有较强的将“新获得事物本质和规律的认识和把握”有效转化为现实生产力的能力和条件。其缺乏的是创新第一架构和创新第二架构。但是，企业缺乏的创新基础仅仅是认识上的问题，而且，就企业发展的趋势而言，企业存在创新的内生性要求。科研单位存在的问题主要是体制和机制的制约。从理论上分析，理应还企业作为创新主体的本来地位。
造成企业丧失创新主体的原因是多方面的。首先，对企业创新主体认识的偏颇。资料显示，2006年，在政府的科技拨款中，90％以上给了科研院所和大学，投入企业的创新资金低于10％。同期，美国政府的研发预算为1320亿美元，其中直接给企业的预算超过1/3。美国政府对企业创新资金的高投入，保证了他们在全球的技术领先地位，维护了美国产品，特别是高新技术产品在世界市场的竞争优势。第二，企业普遍没有认识到自身的创新主体地位。据调查，2005年在中国企业500强中，有373家企业提供了研发数据，他们的投入都小于销售收入的1％，而国际上发达国家的大中型企业，一般都达到3％左右。调查还表明，我国2.8万家大中型企业中，75％的企业没有专门从事研究开发的人员，50％的企业不进行任何创新活动，有专利的企业只有5％，每年申请专利的企业只占1％。这种状况完全不能适应中国参与经济全球化合作与激烈竞争的需要。
实践证明，企业有能力、有条件成为创新主体。美国通用公司贝尔实验室在通讯领域的创新成果，美国福特汽车公司在汽车领域的创新成果和流水线生产的发明，美国波音公司和欧洲空中客车公司在飞机领域的创新成果，美国杜邦公司在化工领域的创新成果，美国美孚公司和英国、荷兰壳牌公司在石油勘探开发领域的创新成果，美国IBM、英特尔、微软公司在计算机领域的创新成果，开创了工业化的新时代，创造了巨大财富，创造了世界范围内的现代物质文明，推动了人类进步。据统计，目前世界科技研发投资的80%、技术创新的71%，均由世界500强企业创造和拥有，62%的技术转让在500强企业间进行。全球有6万多家跨国企业，控制了世界技术转移的90%，以及总投资的80%。
鉴于对知识经济时代特征的准确把握，为了在最短的时间内把我国真正建设成创新型国家，中共中央做出了“企业是创新主体”的科学论断，明确提出了“要使企业真正成为研究开发的主体，技术创新活动的主体和创新成果应用的主体，全面提高企业自主创新能力”的要求，确立了“建立以企业为主体、市场为导向，产学研相结合的技术创新体系，形成自主创新的甚本体制架构”的目标。
企业要成为创新主体，要从“三个主体”入手，扎实推进。
一、使企业真正成为研究开发的主体
这是企业成为创新主体的关键。当世界进入知识经济时代之后，企业发生了质的变化。过去认为企业是单纯的产品生产者或者是服务提供者，是把资源变成财富的组织，它的运行主要服务于资本所有者。现在则要求企业不再仅仅是提供优质的产品和满意的服务，而是能够把无形的知识、思想、理念变成有形的产品或服务让社会接受，企业的产品不仅是优质的原材料和零部件的组合，而是充满了知识、思想、理念的结晶物。企业必须在一定程度上满足多种社会集团和个人的不同要求，才能得以生存和发展。企业只有全心全意为顾客谋利，与顾客共利，为顾客提供“可感知的价值”，才能使企业获得理想的、甚至超常的利润。只有不断地“创造顾客”，才能实现“满意的利润”和规模效益的递增，促进企业长期稳定快速发展。因此，创新成为企业内生性发展的要求。过去，企业搞研究开发往往被认为是“不务正业”，是“种了别人的地，荒了自己的田”。现在，要从理念上扭转过来，企业搞研究开发是时代进步的要求，是企业发展的要求，是现代企业的应有之义。
从创新的四个基本架构来看，企业要成为创新主体，首先要有意识地强化创新的知识基础，提高企业全员的知识水平，增加企业的高素质知识人才比例，有意识地进行有关知识的积累、知识的思索、知识的联想、知识的感悟等企业知识活动。第二，在知识活动的基础上，进而获得与企业有关“事物本质和规律新的认识和把握”，并在此基础上有所发现，有所发明，获取专利，为企业开展创新活动打下坚实基础。
企业成为研究开发的主体，并非要企业从事与企业生产经营相距甚远的基础理论研究，而是要紧密结合企业的实际，结合企业的市场占位，从提高企业的效率和效益的总体规划出发，确定企业的创新客体。企业作为创新主体，并不排斥与科研机构、高等院校等科研单位的合作。必须承认，科研机构、高等院校等科研单位在创新第一基本架构和创新第二基本架构方面具有明显的优势，拥有大批科研精英，有很强的研究能力，经常推出科研成果。他们的不足在于缺乏足够的研发资金，缺乏强大的将科研成果转化为现实生产力的实力。企业与之合作，实现优势互补，正可珠联璧合。企业要克服创新知识基础相对薄弱的弱点，可以实施借“外脑”开发的合作开发，实现良好的互动合作机制，整合社会科技资源，加快科技创新速度，提高创新效率。
坚持“产学研结合”的方针，是建设创新型国家的重要决策。过去，在“产学研结合”方面往往是科研单位做主导，他们把研发成果拿出来，企业能用则用，企业不能用的便束之高阁。现在要企业作为研究开发主体，就是要以企业为创新主导，企业确定创新客体，企业提出创新方向，当然企业要作为创新研发的主要投资者，筹措足够的创新研发资金，成为创新研发的投资主体和创新研发的决策主体。企业要像重视传统资本那样重视知识资本，像筹措生产发展资金那样，多方筹措创新研发资金。当前，加大科技创新投入是摆在企业面前的重要课题。一些技术进步迅速的产业和有条件的企业，应当进入资本市场，加快折旧，直接将研发投入摊入成本，以保证研发工作的需要。
二、使企业成为创新活动的主体
国家统计局的普查资料显示，2004年规模以上的工业企业只有11.9％的企业开展科技创新活动，大多数企业只顾埋头生产、销售，很少开展科技创新活动，因而也就没有专利可言。在“科教兴国”战略的督导下，企业应当改变缺乏创新能力，弱化市场竞争能力的现状，承担起企业作为国家创新主体的职责和义务。
企业要成为创新活动的主体，就要不断将新获得的“事物本质和规律新的认识和把握”，转化为现实生产力，转化为市场中有竞争力的商品。要形成良好的创新环境和创新活跃的氛围。激励、引导企业员工焕发出的高昂的创新积极性，鼓励试验，允许失败，尊重创新愿望，发挥创新才能，肯定创新成果，不断掀起广泛的小改小革和创造发明活动的新高潮，激发广大职工的创造性。要形成“尊重知识、尊重人才、尊重劳动、尊重创新”的良好风尚，坚持“用事业凝聚人才，用实践造就人才，用机制激励人才，用法制保障人才”。建立激励措施，从改革分配制度入手，按创新贡献的质和量，给予科技人员公正的回报，提高他们的物质待遇，为他们提供学习深造和施展才华的机会。
企业要努力协调研发、生产和市场的关系，高度重视市场的导向作用，实现创新成果和产业链的有机结合。重视市场信息，关注市场变化，以市场需求引领创新，驱动创新，实现企业创新面向市场，向社会需求延伸，向创新要市场、要效益、要发展。必须抓紧建立完善的知识产权体系，重视专利工作，建立专利信息中心，对与本企业产品相关的专利进行分类管理。要教育员工树立知识产权保护意识，全面推动企业实施知识产权保护工作。要形成激励创新、促进成果转化、专利申请、合理分配研发成果收益等创新机制，使企业技术中心真正成为开展科技自主创新活动的指挥部。
三、使企业成为创新成果的应用主体
企业要主动了解市场信息，主动把发明、创新的成果变成物质产品和服务项目，成为创新成果的应用主体。这些发明、创新成果，既包括企业为主导的研究开发的创新成果，也包括科研机构、高等院校等科研单位单独实现的发明和创新成果，真正成为科技创新成果转化的主体，进一步营造科技成果转化的良好的创新环境。国内外的发展历史证明，特别是近半个世纪的科技进步史证明，凡是发明、创新成果转化快的技术，相关的科研领域和产业都必定发展迅猛，并迅速处于领先地位。
统计发现，一项科研成果要在市场上取得成功，在不同阶段所面临的研究问题和所需要投入的资源基本上是符合20/80定律的。具体来说，从一项技术开始研究、开发直到形成产品投入市场的整个过程看，在科研开发阶段，关键技术的研发投入只占全部投入的20%，可以解决80%的技术问题，而在产品化推广阶段，产品和市场部门则需要投入另外80%的资源来解决剩下的20%的问题。
知识经济时代，不论企业大小，不论企业的所有制，姓“国”还是姓“民”，都必须努力成为创新的主体，把创新作为企业生存发展的根本动力，通过创新提升企业的知识资本总量。只有这样，企业才能“做强”、“做大”、“做长”，兴旺发达，青春永驻；只有这样，企业才能源源不断推出创新产品，市场不断扩大，财源滚滚，蒸蒸日上；只有这样，企业才能顺应知识经济的规律，创造令人瞠目的增盈价值，实现企业的跨越式发展，跻身“中国500强”，跻身“世界500强”！在全球化的知识经济的蓬勃发展和激烈角逐中，愿我们中国的企业都成为知识资本雄厚，核心竞争力强劲的创新型企业，为中华民族的伟大复兴贡献力量！