作者文章归档：杨红伟
一、申请机构实际控制人的认定
（一）实际控制人的含义
根据《中华人民共和国公司法》第二百一十六条规定，实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
基金业协会对“实际控制人”的认定是“控股股东或能够实际支配企业行为的自然人、法人或者其他组织”。
以上定义存在一定差异，建议申请机构按照基金业协会要求认定实际控制人。
（二）实际控制人的认定方式
认定实际控制人应一直追溯到最后的自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监管的境外机构。一...
一、高管人员的范围都有哪些?
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》（试行）第十七条规定：“高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。”
因此，申请机构应根据上述规定确定公司高级管理人员的范围。特别是申请机构的法定代表人、总经理和风控负责人的人员配备，须给予高度关注。
二、高管人员应当具备什么条件和资质？
1、应当具备三年以上金融投资工作经验，以确认高管具备专业胜任能力。证券类私募基...
据《私募基金登记备案常见问题解答》的规定，作为必要合理的机构运营条件，申请机构应根据自身运营情况和业务发展方向，确保有足够的资本金保证机构有效运转。
一、注册资本和实缴资本的基本要求是什么？
《私募基金登记备案常见问题解答》指出相关资本金应覆盖一段时间内申请机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。但基金业协会针对私募基金管理人的实收资本/实缴资本不足100万元或实收/实缴比例未达到注册资本/认缴资本的25%的情况，将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示，并在私募基金管理人分类公示中予以公示供社会公众查询。
二、注册资本和实缴资本是否越高越好？
注册资本并非越高越...
申请私募基金管理人登记的机构须符合《私募投资基金监督管理暂行办法》中关于私募基金管理人的专业化管理的要求。在登记事项中，私募基金管理人的名称和经营范围应符合以下要求：
一、私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”“投资管理”、“资产管理”“股权投资”“创业投资”等相关字样，对于名称和经营范围中不含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”...
自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布以来，中国证券投资基金业协会（下称：“基金业协会”）对登记法律意见书的审核标准越来越严格，主要表现为：反馈次数越来越多，审核周期越来越长，要求提交的材料越来越多，审核形式由形式审查趋向实质审查。
在基金业协会监管趋严的形势下，私募基金管理人登记的难度究竟有多大？
从目前基金业协会通过登记的私募基金管理人可以看出，尽管基金业协会对私募基金管理登记的审核标准越来越严格，但只要准确把握基金业协会的监管逻辑，在专业人员的指导下进行整改、准备材料、填报系统，还是能够顺利通过基金业协会的审核。2017年10月份通过基...
【作者】
王淼 北京蓝评律师事务所政府顾问法律部
【审核】
北京蓝评律师事务所质量监督与风险控制部
【声明】
✦本文并不构成一项法律意见或建议，也并不代表本所对文中所涉事实及法律问题的最终或最新判断，更不代表本所对相关问题的实际操作业务标准，任何第三方基于本文所采取的行动均认为是基于自己的独立判断。
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政府行政机关在...
私募证券投资基金管理人申请入会事宜
各私募证券投资基金管理人：
根据《基金法》第108条规定，私募证券投资基金管理人应当加入基金行业协会。协会会员在业务培训、自律规则制定、参与行业治理等方面享有相应的类别会员权利和差异化服务。按照相关工作安排，非会员的私募证券投资基金管理人将不享受协会提供会员信用信息报告的服务。
协会现就私募证券投资基金管理人提交入会申请事宜提示如下：
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北京蓝评律师事务所新三板法律部接受叶一茜委托，为其收购新三板公司科电瑞通提供全程法律服务。蓝评律师从初期谈判、交易架构设计、出具尽职调查报告、制作股权转让协议、协助委托人签约到出具法律意见书，以专业的法律知识和勤勉的职业精神全程参与收购。
2017年10月9日，新三板科电瑞通(430756)发布公告，中电科汇将其持有的科电瑞通700万股股份转让给叶茜（叶一茜本名），目标股份的转让价格为人民币1元/股，总交易对价为人民币700万元。收购后，叶茜的持股比例为70%。
叶一茜，1984年9月3日出生于福建省南平市，毕业于北京电影学院，中国内地女歌手、演员、主持人。2005年，叶一茜...
