当代物权法百科全书小辞典545

当代物权法百科全书小辞典545

专利质权设立之主要条件

陈绪国

物权法第二百二十七条规定：“以注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权出质的，当事人应当订立书面合同，质权自有关主管部门办理出质登记时成立。知识产权中的财产权出质后，出质人不得转让或者许可他人使用，但经出质人与质权人协商同意的除外。出质人转让或者许可他人使用出质的知识产权中的财产权所得的价款，应当向质权人提前清偿债务或者提存。”

本条款，是关于注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中财产权出质的权利质权设立与出质人处分知识产权的限制性专项规定。

知识产权属于派生性物权，具有财产派生性、权利双重性、物属无形性、功效特殊性等特征，为特殊的专门法所规范。出质或者转让知识产权、设立与行使知识产权质权，需要遵守本章节的法律规范，同时需要遵从特别法技术统一规范。知识产权质权的法锁关系仅锁定其财产权部分，其人身权不作为出质与设立权利质权的标的看待。知识产权质权是派生式可适类权利质权，其信托关系是双重性的特殊关系，以有形财产权为基础，并可扩及无形财产的相关信托责任。

知识产权质权实行登记生效主义制度，采取对口登记办理的方法进行。商标质权的登记设立生效，对口登记管理的是国务院工商行政管理部门商标局注册商标专用权的主管部门；专利质权的登记设立生效，对口登记管理的是国务院专利权行政管理部门和省、自治区、直辖市人民政府管理专利权的主管部门；著作权质权的登记设立生效，对口登记管理的是国务院著作权行政管理部门和省、自治区、直辖市人民政府管理著作权行政管理部门。

知识产权质权比任何一类权利质权的地位要突出得多，其复杂性程度远比我们想象的超出许多。本条款的规定，只不过是相关物权、担保物权的一个小小的插曲。有鉴于此，我们了解更多一些，认识程度就更加深刻一些。

以知识产权出质之权利质权，指注册商标专用权质权、专利权质权、著作权质权等派生性物权质权设立和行使的可适性条件。知识产权的特殊性决定了知识产权质权的特殊性，决定了从其财产权出质到设立、行使质权，整个过程均选择特殊形式的法锁关系和信托关系来定位。将财产权与人身权分离、采取评估方式来确认财产权的价值、质权登记生效的相关机构、限制财产权转让的严格程度等，与其他权利质权有着明显不同的法锁关系特征与信托关系特征。

实践中，商誉权、商号权作为企业的无形资产，也可以质押，但不得单独出质，须与企业财产共同抵押或者共同质押作为债权的担保。商誉权质权、商号权质权的设立，可以称之为拟定集合亚知识产权质权，即权利质权与拟定不动产、动产抵押权或者动产质权的混合型、可选择式担保物权，也可以根据需要和可能设定为权利质权兼最高额抵押权或者兼最高额权利质权。除适用于本条款的相关规定以外，并可参照最高额抵押权或者动产质权的相关规定实行。

本辞条，讨论专利质权设立之主要条件；下辞条，讨论著作权质权设立之主要条件。

主题：专利质权设立之主要条件

专利权，包括发明专利权、实用新型专利权、外观设计专利权，指国家专利主管机关依法授予专利申请人或者继承人在一定期限内实施独占性的权利，属于派生性物权，即由智慧性无形物权利派生出来的一种特种财产权。此种专有权利的行使，对于某些企业的生产、经营能够发挥很大或者巨大的帮助作用，甚至于对于经济社会的长足发展、人们生产生活条件的改善产生现实的或者长远的影响。

1．专利质权设立的前提条件

设立专利质权，除需要依照本法的规定实行外，专利法、专利法实施细则等法律的相关规定也应当遵照执行。如果存在发明人、设计人的署名权等人身权，则不作为出质与设立质权的筹码，专利使用权作为财产权可以出质和设立质权。

专利质权的设立，必须满足两个前提条件。

第一，当事人必须签订专利权质押书面合同，口头合同口头承诺是不算数的。

任何担保物权的设立必须签订书面合同，专利质权的设立更不例外。专利权人出质与质权人设立专利质权，必须建立在严格的诚信基础上履行双方的信托责任，建立可靠而平和的质权法锁关系。而当事人签订专利权质押书面合同，是最起码的诚信保证和维权的可靠的证据资料。

专利权是一种很特殊的派生性专用性物权，包括有技术性专用权、专业性专用权、地域性专用权、时效性专用性、指定性专用权和保密性专用权等多种类型。作为专有所有权、专有使用权来说，国家的特别法和国际上的特别法都有一套严格的规定。如果仅凭三寸不烂之舌来承诺出质、设立质权，对于当事人双方来说都是无效的，不受法律保护的。如果按照口头合同口头承诺来设立质权，吃亏上当的往往是质权人，因为：一来，专利权作为一种财产权流通时，可以全国、全世界地转让的，出手的次数越多、特别是在本地区转让的密集性越大，质权所担保的价值就越小，对于质权人实现债权就越是不利。二来，专利权作为一种技术财产权转让时，某些技术秘诀被出质人封锁住。等到质押期届满后，出质人不履行到期债务，质权人也无法行使担保物权请求权，因为口头承诺缺乏法律要件，同时也可以认定为缺乏事实要件。

因此，口头合同、口头承诺设立质权是绝对行不通的。不仅仅如此，即使是书面合同，也应当尽量将应该列上条款内容全部列上，越祥细越好。

第二，专利质权的设立必须实行登记生效主义制度，需要到指定的专业对口登记机构登记才能生效。

专利质权的设立必须实行最严格的登记生效主义制度。这种登记生效主义制度，还不仅仅是一般意义上的登记生效主义制度。其首先是一种出质、转让的可适性审查制度，因为涉及到多种保密制度的牵连，如国家保密制度、国防保密制度、安全保密制度、专利所有权人或者共有权人保密制度等等。其中，有些专利权涉及到国家利益、单位利益或者专利共有人利益，即使是能够转让、出质的，需要等到解密以后才能进行。其次才是一般意义上的登记生效主义制度。所有适合转让、出质的专利权，非经过登记生效不可，不登记是无效的，是不受法律保护的对象。当事人订立质押合同，并不必然地产生法律效力、法锁效力和信托效力，只能代表当事人双方的意向，缺乏公示作用和实行效力。

根据《专利法》第3条的规定，国务院专利行政部门负责管理全国的专利工作，统一受理和审查专利申请，依法授予专利权。省、自治区、直辖市人民政府管理专利工作的部门负责本行政区域内的专利管理工作。由此可见，专利权的出质与设立质权登记，应当到以上登记审查管理机构登记注册。

基于专利权证书不属于流通证券之列的情势考量，故以专利权为标的设定质权时，出质人无须向质权人交付专利登记证书，而应当由质押登记机关发给质押证书。

2．专利质权设立的注意事项

专利质权设立的注意事项，细说起来，有许多地方是值得注意的。限于篇幅，仅举一两件讲一讲。

第一，严格遵守国家保密制度，不能转让、出质的一律不允许设立质权。

对于这一条禁止性制度，其信托责任，是包括专利权登记管理机构、当事人双方都在内。某种意义上说，专利权登记管理机构的责任更大，如果这个口子胡乱开，那么，其后果是不堪设想的。

人们发现，改革开放30多年来，中国经济已经高速增长，国家和公民得到了一些实惠。可是，最令人费解和痛心的是，中国的整体科技水平尤其是国防科技水平反而越来越落后了。

根由是什么呢？一来，中国盲目引进技术对于中国自身的科技队伍建设和科技事业发展产生巨大的冲击。某些人宁可花天价购买外国的垃圾技术，也不愿意购买国内廉价的先进技术。中国所谓的专利产品，每年有大部分沉淀在单位的保险箱里。于是乎，普通专利不好出卖，就把保密性的专利出卖掉，早点换几个钱回来吃奖金。二来，中国科技体制转型出现了一些问题。特别是军工企业承包化、军转民用、中外合资过程中，大批尖端科学项目下马，加上财政扶持力度越来越小，很多不该转让的项目也转让了。一个典型的例子，是中国的计算机研制技术已经超过了美国著名的IBM公司，处于世界领先地位。南朝鲜（韩国）的三星公司与中科院合作以后，白白拿走了中国的核心技术。过不了多久，三星公司不合作了，他们什么技术也没有留给中国公司。现在，IBM公司和三星公司均成为世界级电子公司。这种事例很多，不胜枚举。三来，过度的对外开放，崇洋迷外主义泛滥成灾，大量挤压了民族品牌与民族专利。四来，中国的高科技投入一向严重不足，许多优势项目无米下锅，科研机构难以维继，大量人才外流。

种种迹象表明，中国的科技水平越来越跟不上世界科技革命的形势发展，人为泄密的现象却越来越多。科技成果转化与适当的保密制度，是对立统一的宏观管理办法，不能偏废适当的保密制度。

第二，专利权的出质与设立质权，应当在专利权有效期内进行。

专利法第42条规定，发明专利权的期限为20年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为10年，均自申请日起计算。

这个期限，与注册商标专用权有个不同的地方。专利权的期限是一次性的终结，不存在续期的弹性空间。注册商标专用权的有效期为10年，自核准之日起计算。每次续展注册的有效期也为10年。如果没有意外事情发生的话，还可以一直延长下去。因此上，专利权的出质与设立质权，不能完全照搬商标质权设立时那种时效来安排。

这个期限，与著作权也有个不同的地方，虽然也属于不续期的一类。如公民的作品发表权保护期为作者终生及其死后50年。其余的，如法人或其他组织的作品，著作权（署名权除外）之发表权可以自首次发表后第50年的12月31日终结。因此上，专利权的出质与设立质权，不能完全照搬著作质权设立时那种时效来安排。

三大类知识产权质权，总体上数专利权可出质的期限最短。这样设置的目的，是为了利用专利技术更好地为社会、为经济服务，并促进权利人不断的更新换代技术水平，也是相对正确的规定。

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