第六讲 技术评估
一、·技术评估的概念和特点
（1）技术评估的概念
1）概念 技术评估这个名称，最早见诸于1966年美国众议院科学宇宙委员会科学研究开发小组的报告中，它与美国六十年代中期对庞大军费开支和环境污染强烈不满的社会舆论有直接联系。
技术评估的英文名称是Technology Assessment。Technology和Assessment两者结合起来，有对技术进行冷静的对照、分析、比较和议论的意思。根据这个意思，许多专家从不同角度对“技术评估”下了定义。
原美国总统府科技局官员斯托拉赛下的定义是：技术评估就是将作为对象的计划或产品的各种经济、社会、环境等内外条件的研究，集中在技术上好坏影响方面进行分析，并记述其替代手段和代价。
原美国国会环境政策部部长卡宾达下的定义是：技术评估是抱着某种目的对技术变化的结果进行估计的方法。这里面虽然也包涵着特种市场的短期本利平衡分析，但不限于此，还包括范围很广、长期受影响、有的甚至没有预料到的一系列因素。技术评估是一种中立的、客观的东西，目的是为决定管理政策提供必要的丰富情报。
美国国际研究和技术公司副总经理伊兹认为：技术评估是对复杂社会中技术的所有作用，以及技术与社会的相互关系进行调查研究。
日本《科学技术白皮书》给出的定义是：技术评估是为了事先防止科学技术用于社会时发生的种种问题，利用软科学研究开发的成果等，对使用科学技术的影响进行综合的、多方面的把握和评价，并作出决策的手段。技术评估是事先从社会观点等多方面研究技术的效果和不好影响，包括技术的可能性和经济性。
2）内容 综合各家观点，技术评估的内容大体应包括：①在技术开发和应用时，预先从各个方面，各个角度研究技术带来的影响，包括好的和坏的影响，并找出对策或替代方案；②它不是决策，而是向决策者提出中立的、客观的结论和建议；③它是一种广义的价值利益分析。概言之，技术评估就是指通过分析技术与各相互因素（生态环境、社会政治、物质经济等）的相互影响来解决技术社会发展问题的一种方法，或者说是一种与技术有关的社会宏观决策分析活动。
3）分类 技术评估对象和评估问题的差异性和复杂性，决定了评估的不同要求，不同方法和不同的组织形式，其类型大致可以分为以下五类。
① 一般技术评估。系统考查随着时间推移，新技术应用产生的社会后果，尤其着重研究那些非预期的、间接的和滞后发生的后果。如汽车及其长期的社会与环境影响的评估和增殖反应堆的评估。
② 问题评估。探求解决某一特定问题（如能源危机、环境污染、生态失调等）的有效途径。这类评估常常对某一特定问题提出几种不同的物质的、社会政策的和技术的选择方案，供解决问题参考。
③ 项目评估。评估对象是某一具体项目，这类问题的边界十分清晰明确，也常常有几种方案提供选择。如一项新式建筑，一条高速公路等。
④ 政策评估。系指除技术以外的各种可供选择的方案。其分析重点是社会政治性措施问题，技术只是附带的。因此，这种“软”措施实际上就是“社会技术”问题，如规定交错工作时间，以避免公路的交通阻塞。
⑤ 全球性问题评估。系指与全球性问题密切相关的某种技术的评估。它的最大特点是把全球视作一个整体，一个系统。它是把各种问题之间的互相联系都考虑在内的一系列评价的总和。例如，对某一国家能源供应与需求问题进行评估，必然牵涉到一些全球性问题，如与世界其他能源体系的相互关系，与其他社会技术体系的相互关系等等。
4）评估与评价 对于技术的分析估量，除了技术评估之外，还有技术评价。技术评价与技术评估是有区别的：技术评价是对技术构思的各种方案，在技术性能、经济效果和社会影响等方面进行比较，从中筛选出最优方案的过程。它是对某项具体技术或某个具体工程构思方案的考察和评价。技术评估与技术评价相比，前者是宏观性的，后者是微观性的。技术评估着眼于全局与局部，长期与短期的统一，而技术评价则多属于局部和短期。技术评价的问题可以成为技术评估问题的一部分，技术评价有时也涉及一些技术评估的问题，它们是互相渗透的。
（2）技术评价的特点
技术评估是系统的、高度有序的、跨学科的、指导行动和指导未来的一项活动，它有以下几个特点：
1）技术评估的目标是社会总体利益最佳化。技术评估的对象，主要是与国计民生有关的重大研究项目。它着力于把握长期的、重大的、全面性的问题，重视研究技术与人类社会的关系，并将社会系统的主要功能放在重要的位置上。技术评估的视野越出一般技术评价、经济评价、环境评价的界限，综合地评价技术对经济、政治、社会、心理、生态等的全面影响。
2）技术评估的目的是要使技术趋利避害。这种以分析技术与其他因素的相互影响来解决技术发展问题的方法，不仅着眼于新技术带来的有利因素，同时还考虑它所造成的不利影响，并对其发展进行评价，以便建立“早期警报系统”，使不良影响极小化。
3）技术评估具有预测性。技术评估是一种面向未来的研究。它开辟了对未来发展作出正确决策的道路，使技术沿着造福于人类的方向发展，使技术沿着最优化的道路发展。技术评估对科学技术政策、社会公共政策产生重要影响，并为这些政策的制定提供决策基础。技术评估的任务是研究今天选择的未来结果和影响，并对人类有巨大危害的情况设法采取对策，修正开发内容以开发防止或解决公害的技术。
4）技术评估具有跨科学的性质，涉及广泛的科技领域。技术评估是包含对科学技术进行客观评价的思想、观点和方法的知识体系，具有政策相关性、边缘性和未来方向的特征。技术评估是自然科学、预测科学、政策分析的交叉产物。与传统学科相比，技术评估有自己的独特的“科学范式”。比如，它的研究领域不是集中于学科，而是集中于问题，它的研究方法不是简化、纯化，而是整体处理；它的活动方式不是自由探索，而是定向探索；它的研究成果不是精确的公式、定律，而是或然性的预报；尤其重要的是，传统自然科学不包含价值观念，而技术评估必然要有内容广泛、丰富的价值观念。
5）技术评估是一门政策科学。它有多种形式，如技术自身评估、环境影响评估、社会影响评估、经济影响评估、法制影响评估、心理影响评估、可能遭受损失影响评估和国家管理影响评估等。各种形式的评估都是政策分析的一种专门形式。政策分析的目的在于控制科学技术发展过程。
二、技术评估对象的选择
技术评估以广义技术为评估对象。凡是与人类的社会系统、生活系统、产业系统相关连的事物、过程和课题均视为技术。自然技术、社会技术都包括在内，甚至有关法律的制定、社会制度的理想状态等都是技术评估的对象。其中现在的、未来的技术、技术规划和技术政策是评估的直接对象，其着眼点为技术对社会的影响。如美国技术评估局考虑的对象就包括环境、能源、社会、健康及安全、天然资源、国际问题、其他等七大方面八十七项。
现今准备开发或利用的技术数不胜数，但技术评估的实施能力总是有限的，把一切方面都包括进来是不可能的，只能从中选择若干特别重要和急需的技术进行评估。那么如何选择要评估的对象技术呢？这就要对广义技术的各个项目逐一进行分析。
（1）优先程度的标准和分类
由于技术评估是以技术带来的弊病为着眼点的，所以研究的重点是产生危害的可能性大小以及范围大小。一般说来，衡量评估优先程度有下列标准：
1）革新性：是指对象技术比以往技术更为先进，有所创新。如在蒸汽机之后内燃机的出现。
2）能广泛使用：是指不论男女老少还是城市乡村都普遍使用的物品。
3）相关范围广：指应用范围很广，而且涉及电气、机械、化学等多种学科的技术
4）非可逆性：指一旦处于某种状态，就不能或很难再恢复原态的性质，如聚氯乙烯等化工产品。
5）能引起使用范围产生质变：指以往应用范围很小，目前或今后有可能迅速扩大的那些技术。
据上述标准，可把涉及的各种技术进一步分类、整理，列出有系统的细目，按优先程度分为A、B、C三个等级。
A级：是最优先实施技术评估的技术，它引起的危害程度和可能性不容忽视，在现实生活中的影响估计会增大。
B级：优先程度较大的技术，而且认为应尽早实施技术评估。
C级：优先程度较小。
（2）技术评估的重点
一般说，技术评估的重点有以下几个方面：
1）受影响人数多、影响范围广的领域。如农药、化肥、医药、教学设备、广播电视等；
2）对社会利益大、普及快、不利方面增长也快的领域。如汽车、计算机、遥感、激光、遗传工程、口服避孕药等。
3）消耗能源资源大或环境影响显著的领域。如炼铁、火电、油船事故、围湖造田、建造大坝、城市开发等；
4）消耗巨额资金的领域。如宇宙开发、钢铁联合企业、石油化工联合企业、核电站等；
5）已经产生了问题、急待解决的领域。如大气污染、水污染、城市交通等。
三、技术评估的实施
（1）技术评估的原则
技术评估是一项十分复杂的工作，为了保证评估的客观性和正确性，必须遵循下述基本原则。
1）系统性原则
技术评估对象是一个由多因素组成的有机系统，且评估目标是寻求总体最佳化。因此，技术评估一定要从整体、全局、长远利益出发，使高层次和低层次评价原则协调一致，以达到全面综合评价。
2）客观公正原则
评估者应尽力克服本身主观因素的影响，评价数据应准确可靠，以科学分析为依据，不以某个集团或个人的局部利益为转移。能站在总体利益的公正立场上，不偏不倚地作出客观公正的评估。其评价结果应能进行检查。
3）需求性原则
需求是开发的目的，需求是评估的主要依据之一。紧紧把握人类、国家、社会和科学技术发展的需要是技术评估的根本出发点。我们知道，技术的适用性不在于任何一种技术所固有的质量，而取决于其使用的环境和被应用的专门目的，这是目前已为人们普遍公认的事实。
4）可行性原则
通过技术预测而形成的各种方案的利弊得失，必须作出定性定量的分析，从需要和可能，现实和未来，政治道德和经济利益，技术基础水平和开发能力等多方面进行审定和可行性分析，从而作出评估。
5）稳定性原则
客观规律性是技术评估的基础，而客观规律性是稳定的，因此评估结果一般说来不能是变幻莫测的，而应该是相对稳定的。
6）动态原则
技术评估绝非一次性的，一劳永逸的。客观技术和客观生产尽管由于张力而相对稳定，但又始终处于不同程度的变化之中，不仅有必然性变化，而且还有许多随机偶然性变化。因此在技术开发的整个过程中，需要随时根据变化了的情况及时作出评估。
（2）技术评估的步骤
一般说来，技术评估就是调查和分析。它基本上可分成六个阶段：准备工作，寻找影响，影响的整理和分析，排除非容忍影响，制定改良方案，综合评价。
1）准备工作。技术评估前的准备工作，主要是要搞好技术评估的前提，其内容有：
把握技术概要。明确技术的目的和内容，弄清楚技术本身及与该项技术有关的研究、生产、流通、使用过程中的各种问题。如该项技术的地位和作用，技术的形态，对相关领域的影响，与相关学科的关系、开发方法、产品特征、制造方式、服务方式等等。
选择对比技术。选择类似技术以作对比评价。
确定技术评估的目的。即确定该项评估的工作范围和解决问题的工作准则。
2）寻找影响。了解评估对象方案的一切影响方面其中包括潜在影响。通过这项工作的开展，明确影响的因果关系以及对影响的正负作用。这项工作多采用相关树法，专家讨论会方法等。还可参照通用的影响检查表进行。
3）影响的整理分析。这是第二步骤的深入展开。影响被寻找出来以后，还必须对影响的内容、程度、性质、真实性及影响规模进行整理，作出分析。并且还有必要进一步明确影响的因果联系，必要时还应对影响的正负进一步作出比较。
4）排除非容忍性影响
影响有好坏之分，不可逆的负影响叫非容忍性影响。这种影响可能招致社会震荡、人身伤亡、摧残健康等严重危害。指出和排除这类影响是技术评估的重要任务。在评价影响时，先要根据评价标准对各个项目进行单项评价，在此基础上按各单个项目的重要程度加以归总，而后按照非容忍性影响评价标准对非常忍性事件进行评价。按其影响的恶劣程度、相关程度（评估对象直接或间接诱发的恶劣影响的范围和频率）找出有致命性缺陷的非容忍性影响。
5）制定改良方案。根据以上分析采取相应对策，特别是对消除非容忍性影响的对策。诸如修改技术方案、制定补救措施，限制使用，指导使用等有的甚至于只能是放弃禁用。
6）综合评估。综合评估就是列举有利和不利方面，加以权衡，最后得出应取的方针。一种理想的评估方法，不仅希望能定量地评估各种影响，而且给出合适的重要性系数，加以合计后进行总体判断。技术评估的价值观，除了经济价值外，还包括那些不能单纯地转换为经济价值的其他因素（所谓健康福利价值），如健康、生活舒适、活跃气氛、调节身心等。
如果比较衡量好坏的评估方法缺乏客观性时，应配合使用“与现有技术对比法”进行评估。
为了进行综合评估，先要制作影响关系表，将影响群按其表示技术特征的要素加以分类，再把与这些要素相关联而产生的影响按树枝形状排列联系起来。然后把根据各种观点评估的结果和重要性系数记入评估总表，进行最后的综合。
（3）技术评估的方法
60年代以来，技术评估方法有较大发展，现已多达数百种，但常用的并不多。根据鲁宾斯坦（A.H.Rubenstein）的分类，评估方法有四类，如表5—1所示。
1）专家评价法。又叫主观评价法，该法以评估人员的主观判断为基础，根据他们的知识、经验和才干对各个方案进行判断，常用的是评分法和图示法。
2）经济性评价法。以经济指标作尺度，定量地表示技术的经济效益，对技术影响进行评价。常用的有净现值法和投资效果系数法。
3）运筹学评价法。通过对各种影响的数学描述，建立数学模型，并决定目标函数，然后用电子计算机求解。常用的有线性规划、动态规划、目标规划、本利分析法等。
如前所述，技术评估与技术评价是既有区别又有联系的，在方法上，往往更有相通之处。具体“评”的内容可以有所不同，但在方法上可以互相借用。