2016年4-12月主办券商执业质量累计评价结果出炉（附排序名单）

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全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法（试行）》（以下简称《评价办法》）和主办券商执业记录（2016年12月1日至12月31日），对主办券商2016年12月的执业质量情况进行了评价计值，现将评价结果公布如下。

12月主办券商执业质量评价结果

本月共有100家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示96家主办券商评价结果。

39家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比40.63%（11月45.26%）；

37家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比38.54%（11月32.63%）；

11家主办券商评价点值在70（含）-80点，占比11.46%（11月14.74%）；

9家主办券商评价点值在70以下，占比9.37%（11月7.37%）。

评价点值排名前五的主办券商为银河证券、申万宏源证券、国泰君安证券（并列第二）、华信证券（并列第二）、第一创业证券（并列第二）、南京证券（并列第二），华泰证券（并列第二）、长城国瑞证券（并列第二）、国盛证券（并列第二）。

负面行为记录情况

本月全国股转公司共记录负面行为271条，涉及72家主办券商。其中，推荐挂牌类83条，占比30.63%；推荐后督导类149条，占比54.98%；交易管理类25条，占比9.23%；综合管理类14条，占比5.16%。

负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商54家，合计占总记录数的47.60%（11月50.82%）；

负面行为记录在5-20条（含）之间的主办券商18家，合计占总记录数的52.40%（11月49.18%）；

20条以上的主办券商0家，合计占总记录数的0%（11月0%）。

从统计结果看：

推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为太平洋证券、东方财富证券；

挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为东方财富证券；

交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中金公司；

综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为川财证券。

2016年4-12月主办券商累计计值排序

前瞻君根据股转公司公布的2016年4-12月主办券商累计计值数据显示，2016年主办券商执业质量累计计值排序前十名：

排在第一的有三家券商，分布是银河证券（并列第一）、申万宏源（并列第一）、中泰证券（并列第一）；并列排在第四的是国泰君安、光大证券、世纪证券；长江证券和东北证券并列排在第七；招商证券和国开证券并列排在第九。

以下是详细的排序情况：

 

序号 主办券商 4-12月累计计值排序* 序号 主办券商 4-12月累计计值排序*
1 银河证券 1 49 川财证券 47
2 申万宏源 1 50 华西证券 47
3 中泰证券 1 51 国信证券 51
4 国泰君安 4 52 中银国际 52
5 光大证券 4 53 国联证券 53
6 世纪证券 4 54 民生证券 54
7 长江证券 7 55 长城证券 54
8 东北证券 7 56 财达证券 54
9 招商证券 9 57 红塔证券 57
10 国开证券 9 58 华金证券 57
11 中信建投 11 59 国元证券 57
12 上海证券 11 60 中原证券 57
13 太平洋证券 11 61 山西证券 57
14 东方证券 14 62 国盛证券 62
15 广发证券 15 63 浙商证券 63
16 海通证券 16 64 财富证券 64
17 东吴证券 17 65 中投证券 64
18 德邦证券 17 66 英大证券 66
19 华信证券 19 67 国融证券 66
20 兴业证券 20 68 华林证券 68
21 方正证券 20 69 恒泰证券 68
22 大通证券 22 70 平安证券 68
23 第一创业 23 71 东莞证券 71
24 天风证券 23 72 信达证券 72
25 渤海证券 23 73 海际证券 72
26 万联证券 26 74 东兴证券 74
27 中山证券 26 75 江海证券 74
28 华鑫证券 26 76 九州证券 74
29 南京证券 29 77 华创证券 77
30 中信证券 29 78 爱建证券 77
31 华泰证券 31 79 国都证券 79
32 首创证券 31 80 华福证券 79
33 金元证券 31 81 中金公司 81
34 东海证券 34 82 网信证券 81
35 长城国瑞 35 83 中航证券 83
36 开源证券 35 84 五矿证券 83
37 西部证券 35 85 民族证券 85
38 华融证券 35 86 国海证券 85
39 华龙证券 39 87 万和证券 87
40 国金证券 39 88 东方财富 88
41 联讯证券 39 89 宏信证券 89
42 华安证券 39 90 大同证券 89
43 安信证券 43 91 银泰证券 89
44 财通证券 43 92 华宝证券 89
45 湘财证券 43 93 中天证券 89
46 新时代证券 46 94 中邮证券 89
47 广州证券 47 95 联储证券 89
48 西南证券 47 96 申港证券 89

 

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