第五章 生产理论
教学目的和要求：重点掌握企业的委托－代理理论、生产要素最优投入与规模经济，掌握两种生产要素的最优组合，了解企业理论。
1.技术效率与经济效率的含义与关系：（1）技术效率是投入的生产要素与产量的关系，即如何在生产要素既定时使产量最大，或者换句话来说，在产量既定时使投入的生产要素为最少。经济效率是成本与收益的关系。要使利润最大化，就要使扣除成本后的收益达到最大化。（2）技术效率和经济效率都是生产效率的问题，但前者是从纯粹生产技术的角度来说明如何使用各种生产要素，而后者则要考虑到生产要素的价格，如何使用生产要素才能使生产成本最低，以实现利润最大化。（3）技术效率是基础，只有在技术效率的基础上同时实现经济效率，才是目的。注意：技术上有效率的不一定就是经济上有效率的。
2.企业的形式：（1）在市场经济中，企业一般采取三种形式：单人业主制、合伙制和股份制公司。（2）单人业主制是由一个人所有并经营的企业。它的特点在于所有者和经营者是同一个人。这种企业形式产权明确，责权利统一在一个人身上，激励和制约都显而易见。但这种企业有两个缺点。一是以一个人的财力和能力难以作大，这就无法实现规模经济，专业化分工等好处。二是在市场竞争中这种企业寿命短，出现的快，消失的也快。（3）合伙制是由若干人共同拥有、共同经营的企业。这种企业可以比单人业主制企业大，但致命的缺点是实行法律上的无限责任制，这种无限责任制使每一个合伙人都面临巨大风险，企业越大，每个合伙人面临的风险越大。此外，合伙制企业内部产权并不明确，责权利不清楚，合伙者易于在利益分配和决策方面产生分歧，从而影响企业的发展。（4）现代市场经济中最重要的企业形式是股份制公司。股份制公司是由投资者（股东）共同所有，并由职业经理人经营的企业，股东是公司的共同所有者。公司的优点是：第一，公司是法人，不同于自然人。第二，公司实行有限责任制，这样就减少了投资风险，可以使企业无限作大。第三，实行所有权与经营权分离，由职业经理人实行专业化、科学化管理，提高了公司的管理效率。公司的一个缺点是双重纳税，但公司最重要的问题在于所有权与经营权分离后，所有者、经营者、职工之间的关系复杂，以及由此可能引起的管理效率下降。
3.公司治理结构和激励机制：（1）公司治理结构也译为“法人治理结构”，从广义上说，指关于企业组织形式、控制机制、利益分配的所有法律、机构、文化和制度安排。公司治理结构涉及到广泛的问题，其中重要的是减少机会主义行为提高X效率的激励机制。（2）激励机制是鼓励职工为企业目标努力工作的一套制度，它的中心是把代理人的业绩与其利益联系在一起，以使代理人自觉地减少机会主义行为，为企业目标努力工作。激励机制包括对总经理的激励和对职工的激励。这种机制的中心是设计一套合理的薪酬与奖励制度。
4. 在分析企业技术效率时，短期与长期的含义与区别：（1）短期与长期的含义。短期是企业不能全部调整所有生产要素投入的时期。在短期内，企业的生产要素投入分为固定投入与可变投入。固定投入在短期内不能改变，企业所年改变的只是可变投入。长期是一切生产要素可以调整的时期。（2）短期与长期的区别。第一，二者的区别不是表示时间的长短，而是生产要素能否完全调整；第二，对于不同行业的企业来说，短期与长期的时间不一样。
5. 生产要素：生产要素是指生产中所使用的各种资源。这些资源可以分为劳动、资本、土地与企业家才能。劳动是指劳动力所提供的服务，可以分为脑力劳动与体力劳动；资本是指生产中所使用的资金。它采取了两种形式：无形的人力资本与有形的物质资本；土地是指生产中所使用的各种自然资源，是在自然界所存在的；企业家才能指企业家对整个生产过程的组织与管理工作。生产是这四种生产要素合作的过程，产品则是这四种生产要素共同努力的结果。
6.边际产量递减规律：（1）边际产量递减规律的定义。在技术水平不变的情况下，当把一种可变的生产要素投入到一种或几种不变的生产要素中时，最初这种生产要素的增加会使产量增加，但当它的增加超过一定限度时，增加的产量将要递减，最终还会使产量绝对减少。（2）在理解这个规律时，要注意：第一，这一规律发生作用的前提是技术水平不变。技术水平不变是指生产中所使用的技术没有发生重大变革。第二，这一规律所指的是生产中使用的生产要素分为可变的与不变的两类。边际产量递减规律研究的是把不断增加的一种可变生产要素，增加到其他不变的生产要素上时对产量所发生的影响。第三，在其他生产要素不变时，一种生产要素增加所引起的产量或收益的变动可以分为三个阶段：产量递增、边际产量递减、产量绝对减少。 （4）边际产量递减规律是研究一种生产要素合理投入的出发点。
7.总产量、平均产量、边际产量的关系与一种生产要素的最优投入：（1）总产量、平均产量、边际产量的定义。总产量指一定量的某种生产要素所生产出来的全部产量。平均产量指平均每单位某种生产要素所生产出来的产量。边际产量指某种生产要素增加一单位所增加的产量。（2）总产量、平均产量和边际产量之间的关系（能用图形说明）。第一，在其他生产要素不变的情况下，随着一种生产要素的增加，总产量曲线、平均产量曲线和边际产量曲线都是先上升而后下降。这反映了边际产量递减规律。第二，边际产量曲线与平均产量曲线相交于平均产量曲线的最高点。在相交前，平均产量是递增的，边际产量大于平均产量(MP＞AP)；在相交后，平均产量是递减的，边际产量小于平均产量(MP＜AP)；在相交时，平均产量达到最大，边际产量等于平均产量(MP＝AP)。第三，当边际产量为零时，总产量达到最大，以后，当边际产量为负数时，总产量就会绝对减少。（3）根据图形说明一种生产要素的最适投入。假定生产某种产品时所用的生产要素是资本与劳动。其中资本是固定的，劳动是可变的，横轴OL代表劳动量，纵轴TP，AP，MP代表。根据总产量、平均产量与边际产量的关系，可以把总产量曲线、平均产量曲线与边际产量曲线图（见教材P122图5－1）分为三个区域。Ⅰ区域是劳动量从零增加到A这一阶段，这时平均产量一直在增加，边际产量大于平均产量。在这一阶段，相对于不变的资本量而言，劳动量的增加可以使资本得到充分利用，从而产量递增，因此劳动量最少要增加到A点为止，否则资本无法得到充分利用。Ⅱ区域是劳动量从A增加到B这一阶段，这时平均产量开始下降，边际产量递减。由于边际产量仍然大于零，总产量仍在增加。在劳动量增加到B时，总产量可以达到最大。Ⅲ区域是劳动量增加到B点以后，这时边际产量为负数，总产量绝对减少。由此看来，劳动量的增加超过B之后是不利的。劳动量的增加应在Ⅱ区域（A－B）为宜。但在Ⅱ区域的哪一点上，就还要考虑到其他因素。首先要考虑企业的目标，如果企业的目标是使平均产量达到最大，那么，劳动量增加到A点就可以了；如果企业的目标是使总产量达到最大，那么，劳动量就可以增加到B点。其次，如果企业以利润最大化为目标，那就必须结合成本与产品价格来分析。
8.规模经济与企业最适规模：（1）规模经济。规模经济指的是产量变动的比率与企业规模扩大的比率之间的关系。当企业生产规模扩大时，产量的增加会大于、小于或等于生产规模的变动。如果产量增加的比率大于生产规模扩大的比率，这就是规模收益递增；如果产量增加的比率小于生产规模扩大的比率，这就是规模收益递减；如果产量增加的比率与生产规模扩大的比率相同，这就是规模收益不变。规模经济可以用内在经济和内在不经济来解释。内在经济是指一个企业在生产规模扩大时由自身内部所引起的产量增加。引起内在经济的原因主要有：第一，可以使用更加先进的机器设备。第二，可以实行专业化生产。第三，可以提高管理效率。第四，可以对副产品进行综合利用。第五，在生产要素的购买与产品的销售方面也会更加有利。第六，技术创新能力的提高。内在不经济是指一个企业由于本身生产规模过大而引起产量或收益减少。引起内在不经济的原因主要是：第一，管理效率的降低。第二，生产要素价格与销售费用增加。（2）根据规模经济规律确定企业的最适规模。适度规模就是使两种生产要素的增加，即生产规模的扩大正好使收益递增达到最大。当收益递增达到最大时就不再增加生产要素，并使这一生产规模维持下去。在确定适度规模时应该考虑到的因素主要是：第一，本行业的技术特点。一般来说，需要的投资量大，所用的设备复杂先进的行业，适度规模也就大，生产规模越大经济效益越高。相反，需要投资少，所用的设备比较简单的行业，适度规模也小。第二，市场条件。一般来说，生产市场需求量大，而且标准化程度高的产品的企业，适度规模也应该大。相反，生产市场需求小，而且标准化程度低的产品的企业，适度规模也应该小。
9.范围经济：（1）范围经济就是扩大经营范围所带来的好处。（2）范围经济有四点好处。第一，使企业规模可以无限扩大。一种产品的增加总要受技术或市场条件的限制。生产多种产品就可以打破这种限制。第二，可以更有效地利用企业的人力与物力资源。第三，各种不同行业产品可以互相承担风险，增强企业的抗风险能力。第四，有利于企业的产品结构调整，便于从以一个行业为主转向以另一个行业为主。（3）范围经济并不是跨的行业越多越好。企业盲目扩大，同时进军若干行业往往会面临灭顶之灾。
10.边际分析与两种生产要素最适组合：生产要素的最适组合，是研究生产者如何把既定的成本（即生产资源）分配于两种生产要素的购买与生产上，以达到利润最大化。其原则是：在成本与生产要素价格既定的条件下，应该使所购买的各种生产要素的边际产量与价格的比例相等，即要使每一单位货币无论购买何种生产要素都能得到相等的边际产量。包括：（1）限制条件，说明企业所拥有的货币量是既定的，购买资本与劳动的支出不能超过这一货币量，也不能小于这一货币量。（2）生产要素最适组合的条件，即所购买的生产要素的边际产量与其价格之比相等，也就是说每一单位货币不论用于购买资本，还是购买劳动，所得到的边际产量都相等。
11. 等产量线的含义与特征：（1）等产量线的含义。等产量线是表示两种生产要素的不同数量的组合可以带来相等产量的一条曲线，或者说是表示某一固定数量的产品，可以用所需要的两种生产要素的不同数量的组合生产出来的一条曲线。（2）等产量线的特征是：第一，等产量线是一条向右下方倾斜的线，其斜率为负值。这就表明，在生产者的资源与生产要素价格既定的条件下，为了达到相同的产量，在增加一种生产要素时，必须减少另一种生产要素。两种生产要素的同时增加，是资源既定时无法实现的；两种生产要素的同时减少，不能保持相等的产量水平。第二，在同一平面图上，可以有无数条等产量线。同一条等产量线代表相同的产量，不同的等产量线代表不同的产量水平。离原点越远的等产量线所代表的产量水平越高，离原点越近的等产量线所代表的产量水平越低。第三，在同一平面图上，任意两条等产量线不能相交。因为在交点上两条等产量线代表了相同的产量水平，与第二个特征相矛盾。第四，等产量线是一条凸向原点的线。这是由边际技术替代率递减所决定的。
12.等成本线及其变动：（1）等成本线的含义。等成本线又称企业预算线，它是一条表明在生产者的成本与生产要素价格既定的条件下，生产者所能购买到的两种生产要素数量的最大组合的线。（2）等成本线的变动。如果生产者的货币成本变动，则等成本线会平行移动。货币成本增加，等成本线向右上方平行移动；货币成本减少，等成本线向左下方平行移动。
13.用等产量分析法分析生产要素的最适组合：（1）等产量线是表示两种生产要素的不同数量的组合可以带来相等产量的一条曲线，或者说是表示某一固定数量的产品，可以用所需要的两种生产要素的不同数量的组合生产出来的一条曲线。（2）等成本线又称企业预算线，它是一条表明在生产者的成本与生产要素价格既定的条件下，生产者所能购买到的两种生产要素数量的最大组合的线。（3）如果把等产量线与等成本线合在一个图上，那么，等成本线（图中的AB）必定与无数条等产量线（Q1、Q2、Q3）中的一条相切于一点（图中的E点）。在这个切点上，就实现了生产要素最适组合。(图见教材P133图5-7)
14.例题解答与分析： 1、在分析技术效率时，短期是指企业不能全部调整__所有生产要素投入_的时期。2、技术水平不变是指生产中所使用的技术没有发生变化。 答案：×。3、内在经济是指（一个企业在生产规模扩大时由自身内部所引起的产量增加）4、总产量、边际产量与平均产量之间的关系是什么？如何根据这种关系确定一种要素的合理投入？答案：（1）总产量指一定量的某种生产要素所生产出来的全部产量。平均产量指平均每单位某种生产要素所生产出来的产量，边际产量指某种生产要素增加一单位所增加的产量。（2）总产量与边际产量的关系。当边际产量为零时，总产量达到最大，以后，当边际产量为负数时，总产量就会绝对减少。（3）平均产量与边际产量的关系。边际产量大于平均产量时平均产量是递增的，边际产量小于平均产量时平均产量是递减的，边际产量等于平均产量时平均产量达到最大。（4分）（4）根据总产量、平均产量与边际产量的关系，一种生产要素的合理投入在使平均产量最大和总产量最大之间。提示：理解该问题时，最好结合教材中的图5－1。
第六章 成本与收益
教学目的和要求：通过本章的学习，重点掌握短期成本的概念与分类和利润最大化原则，掌握长期成本概念，了解机会成本在企业决策中的作用。
1.机会成本与会计成本的不同:（1）会计成本的定义。企业生产与经营中的各种实际支出称为会计成本，因为这些支出一笔一笔地记在会计帐簿中，所以，称为会计成本。同时，因为这些支出是过去的支出，所以也称为历史成本；这种成本在企业中是显而易见的，称为显性成本。（2）机会成本的定义。当我们把一种资源用于一种用途时，就放弃了其他用途。所放弃的用途就是把资金用于一种用途的机会成本。在理解机会成本时应该注意这样几个问题。第一，机会成本不是作出某项选择时实际支付的费用或损失，而是一种观念上的成本或损失。第二，机会成本是作出一种选择时所放弃的其他若干种可能的选择中最好的一种，而不是其他。第三，机会成本并不全是由个人选择所引起的，其他人的选择会给你带来机会成本，你的选择也会给其他人带来机会成本。（3）二者的不同：第一、机会成本不是企业的实际支出，会计成本是企业的实际支出。第二、机会成本在会计帐目上反映不出来，又称为隐性成本；会计成本能够在会计帐目上反映出来，又称为显性成本。
2.经济利润与会计利润的不同:（1）会计利润＝总收益－会计成本。（2）经济利润＝总收益－会计成本－机会成本。（3）在正常情况下，机会成本大于零，所以，会计利润大于经济利润。企业的利润最大化不是会计利润最大化，而是经济利润最大化。（4）要求能根据数据计算会计成本、机会成本、会计利润及经济利润。备注P140：短期与长期的区别:在短期中，企业不能根据自己所要达到的产量来调整其全部生产要素，即它只能调整呵变生产要素（劳动力，原料等），而不能调整固定生产要素（厂房、设备等）。在长期中，企业可以根据自己要达到的产量来调整全部生产要素。长期中企业没有可变投入与固定投入之分，一切投入的生产要素都是可变的。
3.短期成本分类:（1）短期总成本。短期总成本是短期内生产一定量产品所需要的成本总和。短期总成本分为固定成本与可变成本。固定成本是指企业在短期内必须支付的不能调整的生产要素的费用。可变成本是指企业在短期内必须支付的可以调整的生产要素的费用。（2）短期平均成本。短期平均成本是短期内生产每一单位产品平均所需要的成本。短期平均成本分为平均固定成本与平均可变成本。（3）短期边际成本。短期边际成本就是在短期内企业每增加一单位产量所增加的总成本量。（4）注意掌握计算各种成本的方法。
4.各种短期成本变动的规律:（1）短期总成本。短期总成本是短期内生产一定量产品所需要的成本总和。短期总成本分为固定成本与可变成本。固定成本在短期中是固定不变的，不随产量的变动而变动，因此固定成本曲线就是一条与横轴平行的线。可变成本要随产量的变动而变动。它变动的规律是：最初在产量开始增加时可变成本的增加率要大于产量的增长率。以后随着产量的增加，可变成本的增加率小于产量的增加率。最后由于边际产量递减规律，可变成本的增加率又大于产量增加率。可变成本曲线从原点出发向右上方倾斜，表示随产量的变动而同方向变动。总成本是固定成本与可变成本之和。短期总成本曲线从固定成本出发，向右上方倾斜表明了总成本随产量的增加而增加，其形状与可变成本曲线相同，说明总成本与可变成本变动规律相同。（2）短期平均成本。短期平均成本是短期内生产每一单位产品平均所需要的成本。短期平均成本分为平均固定成本与平均可变成本。平均固定成本变动的规律是起初减少的幅度很大，以后减少的幅度越来越小。因此平均固定成本曲线起先比较陡峭，说明在产量开始增加时，它下降的幅度很大，以后越来越平坦，说明随着产量的增加，它下降的幅度越来越小。平均可变成本变动的规律是：起初随着产量的增加，平均可变成本减少；但产量增加到一定程度后，平均可变成本由于边际产量递减规律而增加。因此平均可变成本曲线是一条先下降而后上升的“U”形曲线，表明随着产量增加先下降而后上升的变动规律。短期平均成本的变动规律是由平均固定成本与平均可变成本决定的。当产量增加时，平均固定成本迅速下降，加之平均可变成本也在下降，因此短期平均成本迅速下降。以后，随着平均固定成本越来越小，它在平均成本中也越来越不重要，这时平均成本随产量的增加而下降，产量增加到一定程度之后，又随着产量的增加而增加。短期平均成本曲线也是一条先下降而后上升的“U”形曲线。表明随着产量增加先下降而后上升的变动规律。（3）短期边际成本。短期边际成本的变动规律是：开始时，边际成本随产量的增加而减少，当产量增加到一定程度时，就随产量的增加而增加。短期边际成本曲线是一条先下降而后上升的“U”形曲线。（4）注意能够运用图形分析的方法分析各种成本的变动。
5.短期中平均成本与边际成本的关系:（1）短期边际成本曲线与短期平均成本曲线相交于短期平均成本曲线的最低点（这一点称为收支相抵点）。在这一点上，短期边际成本等于平均成本。在这一点之左，短期边际成本小于平均成本。在这一点之右，短期边际成本大于平均成本。（2）注意能够运用图形分析的方法分析两种成本之间的关系。
6.长期总成本与短期总成本的区别:（1）长期总成本与短期总成本的定义。短期总成本是短期内生产一定量产品所需要的成本总和。长期总成本是长期中生产一定量产品所需要的成本总和。（2）长期总成本最小可以为零，但短期总成本是大于零的（最小为固定成本）。
7.长期平均成本的规律与形状:（1）长期平均成本的定义。长期平均成本是长期中平均每单位产品的成本。（2）长期平均成本曲线的构成。长期平均成本曲线把各条短期平均成本曲线包在其中，因此，长期平均成本曲线又称包络曲线。各条短期平均成本曲线与长期平均成本曲线都各有一个切点，在长期平均成本曲线最低点时，一条短期平均成本曲线的最低点与这一点相切。在此之左，各条短期平均成本曲线最低点左边的一点与长期平均成本曲线相切，在此之右，短期平均成本曲线最低点右边一点与长期平均成本曲线相切。在长期中，生产者按这条曲线作出生产计划，确定生产规模，因此，这条长期平均成本曲线又称为计划曲线。（3）长期平均成本曲线的特征。长期平均成本曲线和短期平均成本曲线都是先下降而后上升的“U”形曲线。但二者的区别在于长期平均成本曲线无论在下降时还是上升时都比较平坦，这说明在长期中平均成本无论是减少还是增加都变动较慢，这是由于在长期中全部生产要素可以随时调整，从规模收益递增到规模收益递减有一个较长的规模收益不变阶段，而在短期中，规模收益不变阶段很短，甚至没有。（4）长期边际成本与长期平均成本的关系。长期边际成本的含义：是长期中增加一单位产品所增加的成本。长期边际成本也是随着产量的增加先减少而后增加的，因此，长期边际成本曲线也是一条先下降而后上升的“U”形曲线。长期边际成本与长期平均成本的关系是：在长期平均成本下降时，长期边际成本小于长期平均成本，在长期平均成本上升时，长期边际成本大于长期平均成本，在长期平均成本的最低点（长期边际成本曲线与长期平均成本曲线相交于长期平均成本曲线的最低点），长期边际成本等于长期平均成本。注意：能够运用图形分析的方法进行分析。
8.总收益、平均收益与边际收益的关系:（1）总收益、平均收益与边际收益的定义。总收益是企业销售一定量产品所得到的全部收入。平均收益是企业销售每一单位产品平均所得到的收入。边际收益是指企业每增加销售一单位产品所增加的收入。（2）三者之间的关系。TR＝AR·Q AR＝TR/Q MR＝△TR/△Q
9.利润最大化原则:利润最大化的原则是边际收益等于边际成本。无论是边际收益大于边际成本还是小于边际成本，企业都要调整其产量，说明这两种情况下都没有实现利润最大化。只有在边际收益等于边际成本时，企业才不会调整产量，表明已把该赚的利润都赚到了，即实现了利润最大化。企业对利润的追求要受到市场条件的限制，不可能实现无限大的利润。这样，利润最大化的条件就是边际收益等于边际成本。企业要根据这一原则来确定自己的产量。
第七章 厂商均衡理论
教学目的和要求：通过本章的学习，重点掌握四种市场结构的特征，完全竞争市场上的短期与长期均衡，垄断市场上的歧视价格，垄断竞争市场上的产品差别竞争，掌握寡头市场均衡的特点，了解围绕垄断的争论。
1.划分市场结构的标准:（1）市场结构是指市场的垄断与竞争程度。（2）各个市场的竞争与垄断程度不同形成了不同的市场结构，根据三个标准来划分市场结构。第一，行业的市场集中程度。市场集中程度指大企业在市场上的控制程度，用市场占有额来表示。一般用四家集中率、赫芬达尔－赫希曼指数（英文简称为HHI）两个标准来判断一个市场的集中程度。第二，行业的进入限制。进入限制来自自然原因和立法原因。自然原因指资源控制与规模经济。如果某个企业控制了某个行业的关键资源，其他企业得不到这种资源，就无法进入该行业。立法原因是法律限制进入某些行业。这种立法限制主要采取三种形式。一是特许经营，二是许可证制度，三是专利制。第三，产品差别。产品差别是同一种产品在质量、牌号、形式、包装等方面的差别。产品差别引起垄断，产品差别越大，垄断程度越高。（3）根据以上三个标准，市场可分为完全竞争、垄断竞争、寡头和垄断四种。
2.市场结构的类型及其特征:根据行业的市场集中程度、行业的进入限制和产品差别，可以把市场结构分为四种类型。（1）完全竞争是一种竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。形成这种市场的条件是企业数量多，而且每家企业规模都小。价格由整个市场的供求决定，每家企业不能通过改变自己的产量而影响市场价格。（2）垄断竞争是既有垄断又有竞争，垄断与竞争相结合的市场。这种市场与完全竞争的相同之处是市场集中率低，而且无进入限制。但关键差别是完全竞争产品无差别，而垄断竞争产品有差别。企业规模小和进入无限制也保证了这个市场上竞争的存在。（3）寡头是只有几家大企业的市场，形成这种市场的关键是规模经济。在这种市场上，大企业集中程度高，对市场控制力强，可以通过变动产量影响价格。而且，由于每家企业规模大，其他企业就难以进入。由于不是一家垄断，所以在几家寡头之间仍存在激烈竞争。（4）垄断是只有一家企业控制整个市场的供给。形成垄断的关键条件是进入限制，这种限制可以来自自然原因，也可以来自立法。此外，垄断的另一个条件是没有相近的替代品，如果有替代品，则有替代品与之竞争。
3.完全竞争市场上的厂商均衡:（1）完全竞争的含义。完全竞争是一种竞争不受任何干扰与限制，没有一点垄断的市场结构。这种市场上企业很多，每家企业规模都很小，无法通过调整产量来影响市场价格。（2）完全竞争市场上的价格、需求曲线、平均收益与边际收益。在完全竞争市场上，整个行业和一家企业面临着不同的需求曲线。对整个行业来说，需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线，供给曲线是一条向右上方倾斜的曲线。整个行业产品的价格就由这种需求与供给决定。但对个别企业来说，价格就是既定的，无论它如何增加产量都不能影响市场价格。市场对个别企业产品的需求曲线是一条由既定市场价格出发的平行线。在各种类型的市场上，平均收益与价格都是相等的，因为每单位产品的售价就是其平均收益。但只有在完全竞争市场上，对个别企业来说，平均收益、边际收益与价格才相等。因为只有在这种情况下，个别企业销售量的增加才不影响价格。
（3）完全竞争市场上的短期与长期均衡:在短期内，企业不能根据市场需求来调整全部生产要素，因此，从整个行业来看，有可能出现供给小于需求或供给大于需求的情况。如果供给小于需求，则价格高，存在超额利润；如果供给大于需求，则价格低，则存在亏损。在短期中，均衡的条件是边际收益等于边际成本，即MR＝MC，这就是说，个别企业是从自己利润最大化的角度来决定产量的，而在MR＝MC时就实现了这一原则。在长期中，各个企业都可以根据市场价格来充分调整产量，也可以自由进入或退出该行业。企业在长期中要作出两个决策：生产多少，以及退出还是进入这一行业。各个企业的这种决策会影响整个行业的供给，从而影响市场价格。具体来说，当供给小于需求，价格高时，各企业会扩大生产，其他企业也会涌入该行业，从而整个行业供给增加，价格水平下降。当供给大于需求，价格低时，各企业会减少生产，有些企业会退出该行业，从而整个行业供给减少，价格水平上升。最终价格水平会达到使各个企业既无超额利润又无亏损的状态。这时，整个行业的供求均衡，各个企业的产量也不再调整，于是就实现了长期均衡。长期均衡的条件是：MR＝AR＝MC＝AC。注意：能够运用图形进行分析。
4.经济学家对完全竞争市场的评论:在完全竞争条件下，价格可以充分发挥其“看不见的手”的作用，调节整个经济的运行。通过这种调节实现了：第一，社会的供给与需求相等，从而资源得到了最优配置，生产者的生产不会有不足或过剩，消费者的需求也得到了满足。第二，在长期均衡时所达到的平均成本处于最低点，这说明通过完全竞争与资源的自由流动，使生产要素的效率得到了最有效的发挥。第三，平均成本最低决定了产品的价格也是最低的，这对消费者是有利的。
完全竞争市场也有其缺点，这就在于：第一，产品无差别，这样，消费者的多种需求无法得到满足。第二，完全竞争市场上生产者的规模都很小，这样，他们就没有能力去实现重大的科学技术突破，从而不利于技术发展。第三，在实际中完全竞争的情况是很少的，而且，一般来说，竞争最终也必然引起垄断。
5. 垄断市场上的短期均衡和长期均衡:（1）在垄断市场上，企业可以通过对产量和价格的控制来实现利润最大化。企业仍然根据边际收益与边际成本相等的原则来决定产量，这种产量决定后，短期中难以完全适应市场需求进行调整。这样，也可能出现供大于求或供小于求的状况，当然也可能是供求相等。在供大于求的情况下，会有亏损；在供小于求的情况下，会有超额利润；供求相等时，则只有正常利润。垄断市场上短期均衡的条件是：MR＝MC。（2）在长期中，垄断企业可以通过调节产量与价格来实现利润最大化。这时企业均衡的条件是边际收益与长期边际成本和短期边际成本都相等，即：MR＝LMC＝SMC。
6.垄断企业的定价策略:（1）单一定价。垄断企业对卖给不同消费者的同样产品确定了相同的价格，即卖出的每一单位产品价格都是相同的。这种定价策略称为单一定价。在实行单一定价时，垄断企业可以采用高价少销，也可以采用低价多销。采用哪一种定价取决于利润最大化目标，并受需求与供给的双方制约。一般来说，当某种产品需求缺乏弹性时，垄断企业采用高价少销是有利的。当某种产品需求富有弹性时，垄断企业采用低价少销是有利的。（2）歧视定价:歧视定价就是同样的商品向不同的消费者收取不同的价格。歧视定价可以实现更大的利润，其基本原则是对需求富有弹性的消费者收取低价，而对需求缺乏弹性的消费者收取高价。一般根据价格差别的程度把价格歧视分为三种类型：第一，一级价格歧视，又称完全价格歧视，即每一单位产品都有不同的价格；第二，二级价格歧视，即垄断企业根据不同购买量确定不同的价格；第三，三级价格歧视，即垄断企业对不同市场的不同消费者实行不同的价格。实行歧视定价须有两个条件。第一，实行歧视定价的商品要不能转售。如果商品可以转售歧视定价就没有意义了，因为低价购买者可以把这种商品再转手卖出去而获利，企业得不到好处。第二，要能用一个客观标准把消费者分为需求缺乏弹性者和需求富有弹性者。不同消费者对同一种商品的需求弹性不同是客观存在的，问题在于用一种客观而具有可操作性的方法把这两类消费者分开。
7.经济学家对垄断市场的评价:（1）经济学家认为垄断对经济是不利的原因在于：第一，生产资源的浪费。这就表现为，与完全竞争相比，平均成本与价格高，而产量低。第二，社会福利的损失。垄断企业实行价格歧视，消费者所付出的价格高，就是消费者剩余的减少。这种减少则是社会福利的损失。（2）有的经济学家认为，垄断也有其有利的一面。首先，在一些行业可以实现规模经济；其次，垄断企业可以以自己雄厚的资金与人才实力实现重大的技术突破，有利于技术进步；最后，尽管在一国内是垄断的，有效率损失，但在国际上有竞争力，有利于一国世界竞争力的提高。
8. 垄断竞争市场上的均衡:（1）在短期中每一个垄断竞争的企业都是一个垄断者。它以自己的产品差别在一部分消费者中形成垄断地位。而且，短期中其他企业生产不出与之竞争的有差别产品。这样垄断竞争企业就可以像一个垄断者那样行事，高价少销，低价多销，或歧视定价，以获得利润最大化。因此，在短期中企业短期均衡的条件与垄断市场一样是：MR＝MC。（2）在长期中，垄断竞争的市场上也存在着激烈的竞争。各个企业可以仿制别人有特色的产品，可以创造自己更有特色的产品，也可以通过广告来创造消费者的需求，形成自己产品的垄断地位。在实现了长期均衡时，边际收益等于边际成本，平均收益等于平均成本。所以，垄断竞争市场上长期均衡的条件仍然是：MR＝MC，AR＝AC。
9.完全竞争市场上和垄断竞争市场上长期均衡的对比:（1）需求曲线、平均收益曲线、边际收益曲线不同。在完全竞争下，这三条线重合为一条与横轴平行的线。在垄断竞争下，需求曲线与平均收益曲线重合，但向右下方倾斜，边际收益曲线则为平均收益曲线下向右下方倾斜的一条线。（2）在长期均衡时，长期平均成本的状况不同。在完全竞争下实现了长期均衡时，产量决定的长期平均成本处于最低点，而在垄断竞争下实现了长期均衡时，产量决定的长期平均成本并不是处于最低点，这说明此时存在资源浪费。（3）价格不同。在完全竞争下的价格低于垄断竞争下的价格。（4）产量不同。在完全竞争下的产量大于垄断竞争下的产量。注意能够结合图形来分析。
10.垄断竞争市场上的产品差别竞争:（1）产品差别的定义。产品差别是同一种产品在质量、牌号、形式、包装等方面的差别。（2）在垄断竞争市场上企业的成功取决于产品差别竞争。在垄断竞争市场上，长期竞争的结果是经济利润为零，但短期中可以凭借产品特色形成的垄断地位获得经济利润。因此，想实现利润最大化的企业就应该把长期变成一个个短期。这样作的关键则是创造产品差别，以不断变化的产品特色保持自己的垄断地位。（3）实际产品差别的创造。企业创造产品差别就要使自己的质量、外形、包装不同于同类其他产品。这些不同差别的产品满足消费者的不同偏好，就可以在一部分消费者中形成垄断地位。（4）广告与营销手段的运用。产品差别在许多情况下取决于消费者的认知，无论产品有多大差别，但如果消费者不承认这种差别，这些差别就不存在。反之，尽管产品本身并无差别，但只要消费者认为它有差别，它就有差别。因此，创造产品差别还要使消费者承认这种差别。这就要靠企业通过广告等营销手段来创造产品差别。广告的作用正是要使消费者认识那些不易辨认的产品差别，甚至使消费者承认本无差别的产品有差别。这正是垄断竞争企业花巨资作广告的重要原因。（5）创造名牌。在产品差别中，品牌是一种重要的产品差别，它既有实际差别，又有消费者对它的认知。就是说，名牌首先是作出来的，没有高质量、受消费者欢迎的产品，就没有名牌。但名牌还要靠广告宣传，让消费者认知。所以，在垄断竞争行业中，企业创造名牌是十分重要的。
11.寡头市场的特征:寡头市场是几家大企业控制的市场。形成寡头市场的关键原因是规模经济的存在。寡头市场具有其他市场结构所没有的一个重要特征：几家寡头之间的相互依存性。因为在寡头市场上，企业数量很少，每家企业都占有举足轻重的地位。他们各自在价格或产量方面决策的变化都会影响整个市场和其他竞争者的行为。因此，寡头市场上各企业之间存在着极为密切的关系。每家企业在作出价格与产量的决策时，不仅要考虑到本身的成本与收益情况，而且还要考虑到这一决策对市场的影响，以及其他企业可能作出的反应。
12.寡头市场上的价格决定:（1）价格领先制又称价格领袖制，指一个行业的价格通常由某一寡头率先制定，其余寡头追随其后确定各自的价格。如果产品是无差别的，价格变动可能是相同，即价格变动幅度相同。如果价格是有差别的，价格变动可能相同，也可能有差别。（2）成本加成法是寡头市场上一种最常用的方法，即在估算的平均成本的基础上加一个固定百分率的利润。平均成本可以根据长期中成本变动的情况确定，而所加的利润比率则要参照全行业的利润率情况确定。这种定价方法可以避免各寡头之间的价格竞争，使价格相对稳定，从而避免在降价竞争中各寡头两败俱伤。从长期来看，这种方法能接近于实现最大利润，是有利的。（3）勾结定价是各寡头勾结起来共同协商定价，各寡头之间进行公开的勾结，组成卡特尔。卡特尔是寡头的价格联盟，共同协商确定价格。卡特尔共同制定统一的价格，为了维持这一价格还必须对产量实行限制。但是，由于卡特尔各成员之间的矛盾，有时达成的协议也很难兑现，或引起卡特尔解体。在不存在勾结的的情况下，各寡头还能通过暗中的勾结（又称默契）来确定价格。
备注：各种市场结构价格与产量决定的比较
13．例题解答与分析： 1、在完全竞争市场上，企业短期均衡的条件是__ MR＝MC _，长期均衡的条件是__MR＝MC＝AR＝AC 。2. 垄断竞争市场上，企业的成功取决于产品差别竞争。答案：√。3.为什么在完全竞争市场上平均收益等于边际收益，而在垄断市场上却是平均收益大于边际收益？答案提示：（1）在完全竞争市场上，企业按既定的市场价格出售产品，而且个别企业销售量的变动，并不能影响市场价格，故价格＝平均收益＝边际收益。（2）在垄断市场上，每一单位产品的卖价也就是它的平均收益，故价格等于平均收益。但是，当销售量增加时，产品的价格会下降，从而边际收益减少，这样，平均收益就不会等于边际收益，而是平均收益大于边际收益。由于收益变动规律与产量变动规律相同，因此根据平均产量与边际产量的关系，当平均产量或平均收益下降时，边际产量或边际收益小于平均产量或平均收益。
第八章 分配理论
教学目的和要求：通过本章的学习，重点掌握衡量收入分配平等状况的标准与收入再分配政策，掌握收入分配不平等的原因，了解收入分配的一般原则。
1.生产要素的需求:（1）生产要素的需求是一种派生的需求，也是一种联合的需求或相互依存的需求。（2）由生产要素需求的性质可以看出，影响生产要素需求的主要有这样一些因素：第一，市场对产品的需求及产品的价格。第二，生产技术状况。第三，生产要素的价格。
2.劳动的供给曲线（工资的决定）:（1）向后弯曲的劳动供给曲线指起先随工资上升，劳动供给增加，当工资上升到一定程度之后，随工资上升，劳动供给减少的劳动供给曲线。（2）劳动供给取决于工资变动所引起的替代效应和收入效应。随着工资增加，由于替代效应的作用，家庭用工作代替闲暇，从而劳动供给增加。同时，随着工资增加，由于收入效应的作用，家庭需要更多闲暇，从而劳动供给减少。当替代效应大于收入效应时，劳动供给随工资增加而增加；当收入效应大于替代效应时，劳动供给随工资增加而减少，一般规律是，当工资较低时，替代效应大于收入效应；当工资达到某个较高水平时，收入效应大于替代效应。因此，劳动供给曲线是一条向后弯曲的供给曲线。
3. 工会的存在对工资决定的影响:（1）在工资决定中，工资水平一般是由工会与企业协商确定的，政府在其间起一种协调作用。因为工会控制了入会的工人，而且工会的力量相当强大，所以，在经济学中被作为劳动供给的垄断者，并以这种垄断来影响工资的决定。（2）工会影响工资决定的方式主要有三种：第一，增加对劳动的需求。在劳动供给不变的条件下，通过增加对劳动的需求的方法来提高工资，不但会使工资增加，而且可以增加就业。第二，减少劳动的供给。在劳动需求不变的条件下，通过减少劳动的供给同样也可以提高工资，但这种情况会使就业减少。第三，最低工资法。最低工资法是规定企业支付给工人的工资不能低于某个水平（最低工资）的法律。工会迫使政府通过立法规定最低工资，这样在劳动的供给大于需求时也可以使工资维持在一定的水平上。（3）工会对工资决定的影响是有一定限度的。从劳动的需求来看要受到三种因素的影响：一是产品的需求弹性，二是劳动在总成本中所占的比例，三是劳动的可替代性。从劳动的供给来看，也要受到以下三种因素的影响：一是工会所控制的工人的多少，二是工人的流动性大小，三是工会基金的多少。（4）工会提高工资的斗争能否成功在很大程度上还要取决于整个经济形势的好坏，劳资双方的力量对比，政府干预的程度与倾向性，工会的斗争方式与艺术，社会对工会的同情和支持程度，等等。工会只有善于利用各方面的有利条件，才能在争取提高工资的斗争中取得胜利。
4. 经济学家对利息收入合理性的解释:（1）为什么对资本应该支付利息呢?因为人们具有一种时间偏好，即在未来消费与现期消费中，人们是偏好现期消费的。之所以有这种情况，是因为未来是难以预期的，人们对物品未来效用的评价总要小于现在的效用。人们总是喜爱现期消费，因此，放弃现期消费把货币作为资本就应该得到利息作为报酬。（2）为什么资本能带来利息呢?经济学家用迂回生产理论来解释这一点。迂回生产就是先生产生产资料(或称资本品)，然后用这些生产资料去生产消费品。迂回生产提高了生产效率，而且迂回生产的过程越长，生产效率越高。现代生产的特点就在于迂回生产，但迂回生产的实现就必须有资本。所以说，资本使迂回生产成为可能，从而就提高了生产效率。这种由于资本而提高的生产效率就是资本的净生产力。资本具有净生产力是资本能带来利息的根源。
5.地租理论:（1）地租的决定。地租是土地这种生产要素的价格，它由土地的需求与供给决定。土地的需求取决于土地的边际生产力，土地的边际生产力是递减的。所以，土地的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线。但土地的供给是固定的，这样，土地的供给曲线就是一条与横轴垂直的线。土地的需求曲线与供给曲线的交点就决定了地租。（2）地租的发展趋势。随着经济的发展，对土地的需求不断增加，而土地的供给不能增加，这样，地租就有不断上升的趋势。（3）准地租和经济租。准地租指固定资产在短期内所得到的收入。在短期内，固定资产是不变的，不论这种固定资产是否取得收入，都不会影响其供给。只要产品的销售价格能够补偿平均可变成本，就可以利用这些固定资产进行生产。在这种情况下，产品价格超过其平均可变成本的余额，代表固定资产的收入。这种收入是由于产品价格超过弥补其可变平均成本的余额而产生的。如果生产要素的所有者所得到的实际收入高于他们所希望得到的收入，则超过的这部分收入就被称为经济租。这种经济租类似消费者剩余，所以也称为生产者剩余。准地租与经济租是不一样的，准地租仅在短期内存在，而经济租在长期中也存在。
6.正常利润与超额利润:（1）正常利润。正常利润是企业家才能的价格，也是企业家才能这种生产要素所得到的收入。正常利润包括在成本之中，其性质与工资相类似，也是由企业家才能的需求与供给所决定的。企业家才能的需求与供给的特点，决定了企业家才能的收入──正常利润──必然是很高的。可以说，正常利润是一种特殊的工资，其特殊性就在于其数额远远高于一般劳动所得到的工资。（2）超额利润。超额利润是指超过正常利润的那部分利润，又称为纯粹利润或经济利润。只有在动态的社会中和不完全竞争条件下，才会产生这种利润。动态的社会涉及到创新和风险。不完全竞争就是存在垄断。
7.劳伦斯曲线与基尼系数:（1）劳伦斯曲线。劳伦斯曲线是用来衡量社会收入分配（或财产分配）平均程度的曲线。劳伦斯曲线与绝对平等线越接近，收入分配愈平等。反之，收入分配愈不平等。（2）基尼系数。基尼系数是根据劳伦斯曲线计算出的反映收入分配平等程度的指标，其计算公式为： 。实际基尼系数总是大于零而小于一。基尼系数越小，收入分配越平均；基尼系数越大，收入分配越不平均。
8. 收入分配不平等的个人原因和制度原因:（1）收入分配不平等的个人原因: a.个人的能力； b.个人的勤奋程度； c.个人的机遇不同。（2）收入分配不平等的社会原因:如户籍制度、工会制度等。
9.收入分配目标：平等与效率:（1）平等与效率的含义。平等是指各社会成员收入分配平均，效率是指资源配置有效，并得到充分利用。（2）收入分配的三个标准。经济学家认为，收入分配有三种标准：第一个是贡献标准，即按社会成员的贡献分配国民收入。这种分配标准能保证经济效率，但由于各成员能力、机遇的差别，又会引起收入分配的不平等。第二个是需要标准，即按社会成员对生活必需品的需要分配国民收入。第三个是平等标准，即按公平的准则来分配国民收入。后两个标准有利于收入分配的平等化，但不利于经济效率的提高。有利于经济效率则会不利于平等，有利于平等则会有损于经济效率，这就是经济学中所说的平等与效率的矛盾。（3）收入分配的原则。效率优先、兼顾公平
第九章 市场失灵与政府干预
教学目的和要求：通过本章的学习，重点掌握公共物品、外部性和垄断所引起的市场失灵，掌握信息不对称下的行为，了解政府失灵问题。
1.公共物品与市场失灵：（1）市场失灵指在有些情况下仅仅依靠价格调节并不能实现资源配置最优。（2）公共物品是集体消费的物品，它的特征是消费的非排他性和非竞争性。这种特征决定了人们不用购买仍然可以消费，这样公共物品就没有交易，没有市场价格，生产者不愿意生产。如果仅仅依靠市场调节，由于公共物品没有交易和相应的交易价格，就没人生产，或生产远远不足。但公共物品是一个社会发展必不可少的，这样，市场调节就无法提供足够的公共物品。公共物品的供小于求是资源配置失误，这种失误是由于仅仅依靠市场机制引起的，这就是市场失灵。
2.外部性与市场失灵：外部性又称外部效应，指某种经济活动给与这项活动无关的主体带来的影响，这就是说，这些活动会产生一些不由生产者或消费者承担的成本（称为负外部性），或不由生产者或消费者获得的利益（称为正外部性）。在有负外部性时，社会边际成本大于私人边际成本，但私人边际利益与社会边际利益仍然相同，所以，当私人边际成本＝私人边际利益时，社会边际成本大于社会边际利益。这时，从私人角度看，市场调节是有利的，但从社会角度看，不是资源配置最优。这就是外部性引起的市场失灵。当有正外部性时，一项经济活动所带来的私人边际成本与社会边际成本相等，但社会边际利益（包括给第三方带来的好处）大于私人边际利益，这同样是，市场调节从私人来看资源配置最优，但从社会来看并不是资源配置最优，同样是市场失灵。无论是正负外部性都会引起市场失灵。
3.垄断与市场失灵：垄断是对市场的控制。如果是生产者垄断，即一般所说的垄断，或卖方垄断。如果是购买者垄断，就称为买方垄断。这两种垄断都会引起市场失灵。在竞争情况下，价格由供求决定，当价格调节使供求相等时，用消费者剩余和生产者剩余之和表示的社会福利达到最大，表明价格调节实现了资源配置的最优化。当有垄断时，垄断者利用对市场的控制把价格提高到均衡价格以上，这就引起消费者剩余和生产者剩余的损失，从而资源配置没有实现最优。这就是垄断引起的资源配置没有实现，即市场失灵。
4.政府在解决市场失灵中的作用：政府如何通过有关的政策来解决市场失灵问题，以便使经济运行的更好。（1）公共物品：由政府提供；（2）外部性：立法或行政手段，经济或市场手段；（3）垄断：价格管制、实施反垄断法、国有化。
5. 不确定性与风险：不确定性是指可能出现一种以上的情况，但我们并不知道会是哪一种的状态。不确定引起了风险。如果一件事件未来的可能结果无法用概率表示，就是不确定性。如果一件事件未来的可能结果可以用概率表示就是风险。这是不确定性和风险的区别。