历年来，国泰君安以诚信的文化、专业的技术、创新的精神、周到的服务在业内树立了良好的品牌。在由世界权威的品牌价值研究机构——世界品牌价值实验室举办的“2008世界品牌价值实验室年度大奖”评选活动中，国泰君安凭借良好的品牌行业领先性和品牌公众认知度，荣获“2008年度中国市场最具竞争力品牌”大奖。

　　团队理念

　　合规管理、风险防范和内控建设作为公司发展的生命线，严格贯彻健全、合理、制衡、独立的风险管理原则，实行合规责任机制，坚持监督与服务并重的现代企业稽核理念，全面覆盖公司所有业务、部门和人员，深入到决策、执行、监督、反馈等各个环节，为使公司成为一个决策科学、运作规范、管理高效、资产优质、效益良好和持续、稳定、健康发展的有核心竞争力的现代金融企业提供有效支持和监督。

　　专业管理

　　风险监管总部拥有具备风险管理的专业知识和技能，并充分了解公司与风险有关的业务、所承担的各类风险以及相应的风险识别、计量、控制方法和技术的专业团队。按照规范化的岗位操作流程、透明化的风险管理手段、计量化的风险分析方法、系统化的程序设计、一致化的风险管理方法、公开化的风险收集数据，实现事前、事中的有效监控。为保障公司规范经营、安全运作建立了完善的风险管理制度和流程。

　　合规部不断完善有效的业务防火墙和授权制度，引进先进技术，建立了高效、完备的公司合规审查制度、合规网络体系、合规管理系统和合规运行文化。

　　稽核审计总部加强稽核管理和有效监控，以防范和化解公司经营管理的风险重点为导向，采取现场审计和非现场监控有机结合方式，对各项经济经营活动和内部控制制度的适当性、合法性和有效性，开展定期不定期或持续常规的审计监督评价。

　　法律部针对相关金融政策法规以及公司创新等业务的法律规范性进行研究，形成有效的法律服务支持体系。

　　业务支持

　　对新产品的开发、新业务的开展、新模式的运作，全程参与其风险监控;对公司重大业务决策，提供风险分析和决策支持;协助公司业务部门制定、定期审查和监督执行该部门风险管理的制度、程序和具体的操作规程，协调各部门之间的风险管理，提高公司的运营效率。

　　通过对业务数据的收集、分析，对公司的自营、资产管理、融资融券、固定收益、经纪等公司运营中的业务风险进行定量分析，对各类业务风险进行全方位、全过程、动态化、矩阵式的监控和管理，从而保证公司的合规安全经营和持续健康发展，提升公司综合竞争优势，同时促进股东、客户、员工、社会各方面利益的稳步提升。

　　公司管理层承诺，国泰君安证券将在市场运作中充分体现专业技能和服务水准，秉承“诚信、亲和、专业、创新”的经营理念，“以客户为中心、以市场为导向”，在有效控制风险的情况下，为客户提供全方位、一站式服务，使国泰君安与客户在中国高速增长的经济环境中共同成长。